SEC、BofA傘下のMerrill LynchにAML不備で$7.5Mの制裁金
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SECは、疑わしい取引の報告怠慢を理由にBank of Americaの投資子会社Merrill Lynchに対し$7.5Mの制裁金を科した。Merrillは2020年4月から2024年9月までBofAのEvent Processorというソフトを用い、リスクスコアが20以上のイベント群のみ調査を推奨する設定を使用しており、その結果報告すべき取引が見逃されていた。内部分析ではスコア20未満のイベント群でも高いSAR発見率が示されており、閾値は2023年12月にようやく引き下げられた。SECはMerrillを非難し、業務停止命令と民事罰を科したが、Merrillは不正を認めず罰金の支払いに合意した。BofAはAML体制の全面見直しのためコンサルタントを起用し、未報告の取引を再調査して多数のSARを提出した。2024年にはOCCもBofAに対して中止命令を出している。
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